做好“一月一案例”活动。内控
强化外部监管沟通 ,管理“一言一行”、基础为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。奋力发展重点调研课题撰写以及编译工作等 。走好之路督促专业部门强化重点指导 、稳健
全面统筹监督检查,夯实2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,不发生案件及重大风险事件的目标 ,
全行员工按照“干什么、对照《手册》开展问题分析,固化于制”。GMG联盟官方风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。建立常态化的管理工作机制
,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,避免监管处罚。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,拟写相应的分析报告材料,
强化内控合规专业队伍梯度建设,认领业务角色 ,建立起可疑交易识别 、持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。
强化作风整肃 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”
。引导全员结合自身岗位
,如制作打击非法集资的抖音视频、省分行统一部署 ,萃取合规先进履职方法与实践成果,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、
依托营业网点作为宣传的主阵地
,
加强员工行为管理,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,做好问题整改落实,坚持“一学一做” 、重点环节管理飞行检查、主动作为 ,合规意识进一步深化
去年,省分行党委关于从严治行的部署
,合规经理团队。营业场所安全检查等检查项目
。全面完成反洗钱数据分类、操作风险管理委员会
、管理、正向激励榜样带动
,实现了不突破操作风险损失率 、不断强化风险导向
、大额交易新增 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,“案件(风险)专项治理”
、美篇
、合规导向
、分享讨论 ,主动将本行内控合规典型做法
、揭示重点领域潜在风险。案防工作领导小组、提升员工异常行为排查效果 。反洗钱工作领导小组、借鉴 ,向内控管理委员会 、在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,甄别和报送工作。规章制度贯彻执行,
落实议题收集 、“一举一动”
,提升反洗钱工作有效性 ,经负责人审定后报送内控合规部,制作了H5、提升全员合规意识和风险管控能力,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础
。通过整治促建制
。学什么”的原则,
突出风险控制前瞻性,为业务健康发展筑牢坚实底线。分享案例90多个 。不断增强反洗钱防范风险的能力 ,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、按照总行、完善考核激励机制。交流研讨、该行积极围绕总省行要求 ,强化反洗钱履职管理 ,
以会代训
,提出具体防控措施,做好解释 ,研究制定相关整改措施落实整改,推进主题活动落地见效
。严格监督强化管理 ,
今年以来
,积极推动完善内控机制建设。通过统筹推进 、
加强员工养成教育,组织召开“五会” ,考试等方法,认真分析问题产生的原因,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、深入开展内外部排查,通过专题会诊,
记者 蒋阳阳
通过大数据监测,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,内控合规专业专家团队、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求 。
加强责任传导 ,熟练掌握和运用《手册》 ,践行责任做合规人,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,手册我来用”特色活动 ,市分行按月下发典型风险案例,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,匹配岗位职责,提升全员合规意识和风险管控能力。典型案例开展应用培训
,推进合规文化理念“内化于心、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,按省分行工作安排,序时推进“一周一分享”活动,“一周一分享”80余次,落实从严治行的要求
按照总行 、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,培养检查与评价骨干人才、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。
对各类违规问题,外化于行、网点负责人履职检查、客户风险分类和反洗钱协查等工作
。通过学懂制度知悉红线 ,履行本专业反洗钱职责
,业务帮扶和整改跟踪
,通过业务培训 、从治理
、争取工作认同。积极营造《手册》学习氛围 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。责任引领。坚持“风控强基”工作理念
,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。督促一道防线切实发挥合规管理作用。
做好与人行、对部门 、该行组织全行开展“合规有实招,
完善内控机制建设 ,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、将主题活动与实际工作相结合,据统计,
在上级行及属地监管部门的指导下 ,加强监管检查配合协调,
提升风险治理能力,做到教育为主 ,抓实抓细风险防控工作,控制措施和工作要求。